Cómo manejar Problemas con su profesional de inversiones

Inevitablemente si usted es un problemas con inversionistas surgirán con sus inversiones y /o su asesor de inversiones. Esto parece ser un hecho de la vida en el mundo de las inversiones.

Si usted se encuentra en esta posición, la Securities and Exchange Commission dice que la mejor manera de manejar el problema es actuar con prontitud. Los inversores tienen sólo un amunt limitada de tiempo para emprender acciones legales. Esto significa que cuanto antes de actuar cuanto antes se experimentará una resolución.

Se delinear un curso de 4 pasos de acción. Estos 4 pasos no son todo incluido pero que recorrer un largo camino en la solución del problema. Estas medidas no incluyen el uso de un abogado. Dependiendo de la gravedad del problema, omita estos 4 pasos e ir directamente a la oficina de su abogado y poner el problema en sus pies.

Por otro lado, si el problema no es tan de muy graves, estos cuatro pasos pueden ser la solución que necesita. El primer paso es hablar con su agente, consejero, asesor y explicar el problema. Determinar quién tiene la culpa. ¿Era que las comunicaciones no eran claras? Consulte sus notas para refrescar la memoria de lo que dijo su asesor o implícita.

El segundo paso es ir a la gerente del corredor si el corredor no será capaz de resolver el problema. Esta es una progresión natural que ayuda a sentar las bases para futuros litigios fuera necesario litigio.

Si ni el agente ni el gerente proporcionan remedio, vaya al paso tres y escribir el departamento de cumplimiento en las principales oficinas /oficinas centrales de la empresa . Explique el problema con claridad y cómo quiere que se resuelva. Asegúrese de preguntar al oficial de cumplimiento para responder en un plazo de 30 días.

El paso final, el cuarto paso, es enviar una copia de su carta a su administrador de valores de su estado oa la Oficina de Educación del Inversor y Asistencia en la Comisión de Bolsa y Valores. Su dirección es de fácil acceso desde el sitio web de la SEC.

La SEC investigará su queja, póngase en contacto con la empresa o persona que usted ha quejado y pedirles que responder a su queja o pregunta específica. A veces, la participación de la SEC es todo lo que se necesita.

Si el problema no se resuelve, incluso con la intervención de la SEC, puede que tenga que ponerse en contacto con su abogado. Es posible que tenga que recurrir a los tribunales la acción, la mediación o el arbitraje para recibir remedio.

Independientemente de su camino en particular, los cuatro pasos anteriores deben recorrer un largo camino para ayudarle con cualquier problema que pueda experimentar. Recuerde, es su dinero y usted tiene derecho a recibir un trato justo y equitativo Hotel  .;