Lo que usted necesita saber sobre la FSA y el Manual de la FSA Cumplimiento?

Si su empresa financiera debe cumplir con los requisitos de la FSA, la FSA, será permitir o exención de autorización por la FSA y la FSA debe ser regulado. Va a demostrar la responsabilidad a sus clientes, el compromiso con altos estándares de requisitos de la FSA. Decorado con el cumplimiento de la FSA con las credenciales de su empresa parece ser un faro para ayudar al público a entender su sistema financiero mejor.

Como una compañía financiera, que tendrá que demostrar el cumplimiento de la FSA para mantener cuatro objetivos clave que son esenciales para la industria de servicios financieros. - apoyar consistentemente y promover la confianza en el mercado, ayudar al público a entender los sistemas financieros para proteger a los consumidores contra el fraude financiero y ayudar a prevenir y eliminar los delitos financieros

En esencia, el cumplimiento de la FSA incluirá maneras para que usted conozca a su cliente, cómo se analizan los servicios de asesoramiento financiero, la asequibilidad, ¿cómo se determina el perfil de riesgo del cliente, ya que usted está escribiendo una carta de elegibilidad, ¿cómo calificaría el rendimiento que puede hacer sugerencias o asesoramiento sólo en la transacción, a medida que continúe su desarrollo profesional, y la mejor manera de hacer frente a las quejas de los clientes.

Las reglas y lineamientos establecidos por la FSA es el supervisor. Las normas de la FSA, según lo establecido en el manual de la FSA, deben ser estrictamente observados. Toda empresa de asesoría financiera, sin importar su tamaño, debe seguir las reglas y directrices de la Sección de Orientación del manual FSA FSA. Departamento de Orientación para ayudarle a encontrar la mejor manera de seguir las reglas.

Hay muchas opciones, donde se puede leer el manual de la FSA en la Internet con el fin de completar la copia impresa, adaptar para adaptarse a su particular versión del sección de servicio, o usted puede crear su propia guía. Aunque la FSA no tomará ninguna acción disciplinaria si no violó inadvertidamente los requisitos del uso de una versión personalizada del manual de la FSA.

Como FSA regulado básicamente significa que tienes que probar los requisitos de la FSA. Había que ofrecer pruebas para el cumplimiento regular de la FSA con la FSA para supervisar adecuadamente su negocio. Las actividades de vigilancia o de control realizadas por la empresas reguladas firma de riesgo FSA plantea cuatro objetivos clave del ámbito de la FSA. FSA empresas reguladas pueden ser controlados a través del equipo de monitoreo del desempeño de monitoreo de línea de base y el análisis. El cumplimiento de la FSA puede influir en la decisión de los consumidores a llevar a cabo su asesor financiero Hotel  .;